Richard L Cassin, fundador del blog FCPA y editor general habla sobre el reciente y saludable debate de alto nivel en el blog de la FCPA, donde existen varias formas de recopilar y analizar datos de riesgo de corrupción a nivel de país, todas las cuales tienen sus respectivos pros y contras pero, sin embargo, son indispensables en nuestra era de riesgo. -Toma de decisiones de cumplimiento basada en.
Antilavadodedinero / FCPA
Todos somos afortunados de tener varios índices de riesgo de corrupción para trabajar. Se originaron con el Índice de Percepción de la Corrupción de Transparency International en 1995 y ahora incluyen, entre otros, la Matriz de Riesgo de Soborno de TRACE y el Pronóstico de Riesgo de Corrupción lanzado recientemente por el Centro Europeo de Investigación para la Lucha contra la Corrupción y la Construcción del Estado y CIPE.
Además de los índices existentes (que utilizo constantemente), hace un tiempo se me ocurrió que existe una forma de evaluar el riesgo país utilizando datos sobre investigaciones relacionadas con la FCPA.
Mi fuente de datos es FCPA Tracker , un sitio hermano del Blog de FCPA que se basa en suscripción.
Para la metodología, tomo cinco años de divulgaciones de la empresa y comunicados de agencia relevantes para las investigaciones relacionadas con la FCPA. Luego utilizo la lista dinámica de FCPA Tracker de países mencionados en las divulgaciones y comunicados.
No utilizo datos de aplicación de la FCPA del DOJ o la SEC. Cada acción corporativa de aplicación de la FCPA se negocia, y las negociaciones afectan qué países se mencionan finalmente en los documentos de cobro y liquidación. Por esa razón, creo que se puede obtener una imagen más precisa de dónde ocurren los problemas de cumplimiento de la FCPA (y los problemas potenciales) a partir de las divulgaciones de las empresas y los comunicados de las agencias de cumplimiento.
(El DOJ y la SEC por lo general no anuncian, confirman ni comentan las investigaciones pendientes relacionadas con la FCPA, pero las agencias de cumplimiento en el extranjero, como la Oficina de Fraudes Graves del Reino Unido, publican habitualmente comunicados sobre las investigaciones anticorrupción en curso).
Incluyo todas las empresas con investigaciones relacionadas con la FCPA divulgadas desde el 1 de enero de 2017 y todos los países mencionados en las divulgaciones de empresas y comunicados de agencias relevantes.
Agrego las investigaciones cerradas y pendientes. Las investigaciones cerradas, ahora 106 en total, se cierran debido a acciones de cumplimiento o declinaciones o cuando las empresas o agencias dicen que están cerradas. Con base en divulgaciones y comunicados de empresas y agencias, las investigaciones pendientes relacionadas con la FCPA ascienden hoy a 100.
(A modo de comparación, ha habido 63 acciones corporativas de aplicación de la FCPA desde el 1 de enero de 2017, frente a 206 investigaciones relacionadas con la FCPA reveladas).
De 206 investigaciones cerradas y pendientes, utilizo datos de FCPA Tracker que muestran qué países se mencionan en las divulgaciones de empresas y agencias y con qué frecuencia.
No todas las empresas revelan un país cubierto por una investigación. Cuarenta y ocho de las 206 empresas incluidas en los datos actuales no lo hacen. Entonces, la lista de países proviene de aproximadamente el 77 por ciento de las empresas que han revelado investigaciones relacionadas con la FCPA desde el 1 de enero de 2017.
En general, las divulgaciones y comunicados mencionan más de 85 países, según datos de FCPA Tracker .
Según mi metodología, estos son algunos de los países mencionados al menos cuatro veces. Aunque he omitido países con menos de cuatro menciones, están compilados a partir de los mismos datos.
Países mencionados en divulgaciones de empresas y comunicados de agencias sobre investigaciones relacionadas con la FCPA desde el 1 de enero de 2017
53 menciones
Brasil
37 menciones
Porcelana
8 menciones
México
7 menciones
Arabia Saudita
6 menciones
Angola, India, Irak, Indonesia, Kazajstán
5 menciones
Italia, Malasia, Perú, Rusia, Turquía, Corea del Sur, Ucrania
4 menciones
Argelia, Libia, Kuwait, Nigeria, Sudáfrica, Siria
En su forma más simple, los datos actuales significan que 53 de 206 empresas con investigaciones cerradas o pendientes relacionadas con la FCPA mencionan a Brasil, o alrededor del 26 por ciento.
Un cálculo un poco más avanzado es restar a 206 empresas las 48 empresas que no mencionan ningún país. Eso significaría que Brasil es mencionado por alrededor del 32 por ciento de las empresas que mencionan uno o más países. El porcentaje de China es 23.4 y el de México es 5.0.
Y así sucesivamente para más de 85 países mencionados.
Al igual que con cualquier índice de riesgo país, podríamos debatir si uno basado únicamente en datos sobre investigaciones relacionadas con la FCPA es predictivo y en qué medida. Si demuestra probabilidades de riesgo prospectivo precisas, solo podría determinarse mediante retrospectiva, lo cual no he hecho.
Pero, como mínimo, los datos del país derivados de cinco años de investigaciones relacionadas con la FCPA cerradas y pendientes muestran patrones relevantes para las decisiones de cumplimiento basadas en el riesgo.
