La Comisión de Bolsa y Valores, SEC, anunció hoy que la firma de asesoría de inversiones Weiss Asset Management LP acordó pagar aproximadamente $ 6.9 millones para resolver los cargos de que violó las leyes federales de valores cuando compró acciones ilegalmente en siete ofertas públicas después de vender en corto esas mismas acciones.
Antilavadodedinero / SEC.gov
La orden de la SEC determina que, en siete ocasiones entre diciembre de 2020 y febrero de 2021, Weiss Asset Management violó la Regla 105, que prohíbe vender en corto un valor de renta variable durante un período restringido (generalmente cinco días hábiles antes de una oferta pública cubierta) y luego comprar el mismo seguridad a través de la oferta, salvo excepción.
La regla se aplica independientemente de la intención del comerciante y promueve precios de oferta establecidos por las fuerzas naturales de la oferta y la demanda en lugar de una actividad potencialmente manipuladora.
Según la orden, las violaciones de Weiss Asset Management ocurrieron porque repetidamente calculó mal el período restringido y desestimó una serie de señales de alerta planteadas por sus controles internos que sugerían posibles violaciones de la Regla 105. La orden determina que Weiss Asset Management se benefició indebidamente al participar en las ofertas. cubiertos por la Regla 105, lo que resultó en ganancias obtenidas ilícitamente por un total de más de $6.5 millones.
La orden también destaca los importantes esfuerzos de reparación realizados por Weiss Asset Management y la cooperación que brindó en la investigación, incluida la autoinformación de las infracciones al personal después de realizar una revisión de sus registros comerciales, segregar las ganancias obtenidas ilícitamente y actualizar y revisando sus esfuerzos de cumplimiento y capacitación.
“Hacer que los infractores rindan cuentas por las infracciones de la Regla 105 protege la integridad de nuestros mercados al disuadir las prácticas de venta al descubierto que interfieren con los precios de oferta”, dijo D. Mark Cave, Director Asociado de la División de Cumplimiento. «Este acuerdo acredita la cooperación de Weiss Asset Management durante la investigación, y alentamos a otras empresas a cooperar y ser integrales en su remediación».
Weiss Asset Management acordó devolver ganancias de $6,508,793 y pagar intereses de $190,211 y una multa de $200,000. Sin admitir ni negar los hallazgos de la orden de la SEC, Weiss Asset Management acordó cesar y desistir de violar la Regla 105 en el futuro.
La investigación de la SEC fue realizada por Lauren B. Poper y Wendy Kong. Fue supervisado por Sharan KS Custer, Carolyn M. Welshhans y el Sr. Cave.
