La Comisión de Bolsa y Valores, SEC, publicó hoy un informe del personal que proporciona un resumen de los exámenes del personal de las organizaciones de calificación estadística reconocidas a nivel nacional (NRSRO) y analiza el estado de la competencia, la transparencia y los conflictos de interés entre las NRSRO.
antilavadodedinero / SEC
«La Oficina de Calificaciones Crediticias es fundamental para el trabajo de la Comisión para proteger a los inversores y garantizar la integridad del proceso de calificación, incluso a través de la supervisión de la oficina de las Organizaciones de Calificación Estadística Reconocidas Nacionalmente», dijo el presidente de la SEC, Gary Gensler. «A través del informe del personal de 2022, la OCR continúa su trabajo para garantizar que las calificaciones crediticias sean precisas, confiables y justas».
«Nuestro enfoque basado en el riesgo para los exámenes de NRSRO protege a los inversores al centrarse en actividades específicas de NRSRO y evaluar el cumplimiento de las leyes y normas aplicables», dijo Lori Price, directora de la Oficina de Calificaciones Crediticias. «El informe integral del personal resume los hallazgos de nuestros exámenes anuales y también brinda información sobre las NRSRO, sus negocios de calificación crediticia y la industria en general».
Como se describe en el informe, los exámenes NRSRO del personal durante 2022 consideraron una serie de factores, que incluyen:
- Calificación de las prácticas de vigilancia;
- El impacto de COVID-19 en las calificaciones crediticias de bienes raíces comerciales;
- Si las comunicaciones comerciales se realizan a través de medios no autorizados;
- Propiedad de valores por empleados de NRSRO;
- El efecto en las calificaciones crediticias de la comercialización y el desarrollo de productos ESG independientes; y
- Calificaciones de empresas con sede en China.
Los informes de años anteriores de la Oficina de Calificaciones Crediticias están disponibles aquí
