La Comisión de Bolsa y Valores anunció hoy cargos contra Ensign Peak Advisers Inc., una entidad sin fines de lucro operada por la Iglesia de Jesucristo de los Santos de los Últimos Días para administrar las inversiones de la Iglesia, por no presentar formularios que habrían revelado el patrimonio de la Iglesia. inversiones y, en cambio, presentar formularios para compañías ficticias que ocultaban la cartera de la Iglesia y declaraban erróneamente el control de Ensign Peak sobre las decisiones de inversión de la Iglesia.
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La SEC también anunció cargos contra la Iglesia por causar estas violaciones. Para resolver los cargos, Ensign Peak acordó pagar una multa de $4 millones y la Iglesia acordó pagar una multa de $1 millón.
La orden de la SEC determina que, desde 1997 hasta 2019, Ensign Peak no presentó los Formularios 13F, los formularios en los que los administradores de inversiones deben revelar el valor de ciertos valores que administran.
Según la orden, a la Iglesia le preocupaba que la divulgación de su cartera, que para 2018 creció a aproximadamente $32 mil millones, pudiera tener consecuencias negativas. Para oscurecer la cantidad de la cartera de la Iglesia, y con el conocimiento y la aprobación de la Iglesia, Ensign Peak creó trece LLC ficticias, aparentemente con ubicaciones en todo EE. UU., y presentó los Formularios 13F a nombre de estas LLC en lugar de a nombre de Ensign Peak.
La orden determina que Ensign Peak mantuvo la discreción de inversión sobre todos los valores relevantes, que controlaba las empresas ficticias y que dirigía a los «gerentes comerciales» nominados, la mayoría de los cuales eran empleados de la Iglesia. para firmar los archivos de la Comisión. Los Formularios 13F de las LLC ficticias declararon erróneamente, entre otras cosas, que las LLC tenían la discreción exclusiva de invertir y votar sobre los valores.
En realidad, según la orden de la SEC, Ensign Peak retuvo el control sobre todas las decisiones de inversión y votación.
“Alegamos que el administrador de inversiones de la Iglesia SUD, con el conocimiento de la Iglesia, hizo todo lo posible para evitar revelar las inversiones de la Iglesia, privando a la Comisión y al público inversionista de información precisa del mercado”, dijo Gurbir S. Grewal, Director de la División de la SEC. de Cumplimiento. “El requisito de presentar información oportuna y precisa en los Formularios 13F se aplica a todos los administradores de inversiones institucionales, incluidas las organizaciones benéficas y sin fines de lucro”.
Ensign Peak acordó resolver la acusación de la SEC de que violó la Sección 13 (f) de la Ley de Bolsa de Valores de 1934 y la Regla 13f-1 de la misma al no presentar los Formularios 13F y por tergiversar información en estos formularios. La Iglesia acordó resolver la acusación de la SEC de que causó las violaciones de Ensign Peak a través de su conocimiento y aprobación del uso de las LLC ficticias por parte de Ensign Peak.
Paul Feindt realizó la investigación de la SEC bajo la supervisión de Tracy Combs y Tanya Beard de la Oficina Regional de Salt Lake y Laura Metcalfe de la Oficina Regional de Denver.
