La Comisión de Bolsa y Valores, SEC, acusó hoy a Darryl Matthew Cohen, exasesor de inversiones de una gran institución financiera, de apropiarse indebidamente de más de $1 millón de tres jugadores actuales y anteriores de la NBA durante un período de dos años y medio.
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Según la demanda de la SEC, desde octubre de 2017 hasta abril de 2020, Cohen usó los fondos de los clientes, sin su comprensión o autorización, para gastos personales, incluido el apoyo al programa de baloncesto amateur de su hijo, para un gimnasio en casa y para devolverle los fondos a otro cliente cuyos fondos Cohen había malversado.
Cohen también supuestamente vendió liquidaciones de seguros de vida a los clientes a cambio de sobornos para financiar las mejoras de su hogar.
“Como alega la denuncia, en lugar de proteger las inversiones de sus clientes, Cohen se aprovechó de su confianza para su beneficio personal”, dijo Andrew Dean, codirector de la Unidad de Gestión de Activos. “Proteger a los inversores del fraude por parte de sus asesores financieros es una prioridad para la SEC”.
La demanda de la SEC, presentada en el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Sur de Nueva York, acusa a Cohen de violar las disposiciones antifraude de las leyes federales de valores.
La demanda busca medidas cautelares permanentes, restitución e intereses previos al juicio, y una sanción civil. En una acción paralela, la Oficina del Fiscal Federal para el Distrito Sur de Nueva York anunció hoy cargos penales contra Cohen.
La investigación en curso de la SEC está siendo realizada por Payam Danialypour y Manuel Vazquez y supervisada por Brent Wilner, todos de la Unidad de Gestión de Activos.
El litigio será dirigido por Stephen Kam y supervisado por Gary Leung de la Oficina Regional de Los Ángeles. La SEC agradece la asistencia de la Oficina del Fiscal Federal para el Distrito Sur de Nueva York y la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera.
