harry cassin, editor del Blog FCPA, habla sobre el proveedor de servicios de petróleo y gas con sede en los Países Bajos, Frank’s International NV, acordó el miércoles pagar a la SEC $8 millones para resolver las violaciones de la FCPA por sobornar a funcionarios angoleños a través de un agente de ventas.
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Frank’s, ahora conocida como Expro Group Holdings NV, fue acusada por la SEC en una orden administrativa de violar las disposiciones contra el soborno, los libros y registros y los controles contables internos de la FCPA.
La empresa llegó a un acuerdo sin admitir ni negar las conclusiones de la SEC.
Frank’s acordó pagar una sanción civil de $3 millones y alrededor de $5 millones en intereses previos al fallo y devolución.
Según la SEC, desde 2008 hasta 2014, Frank pagó comisiones a un agente de ventas en Angola cuando los empleados sabían que había una alta probabilidad de que el agente usara las comisiones para sobornar a funcionarios del gobierno de Angola.
La SEC dijo que Frank’s retuvo al agente en Angola en 2007 «sin llevar a cabo la debida diligencia y sin un contrato vigente».
El agente no tenía “los antecedentes técnicos relevantes para abogar en nombre de la empresa ante la Sonangol [estatal] y, de hecho, no asistió a las reuniones técnicas con la Sonangol”, dijo la SEC. “Sin embargo, tenía relaciones personales con [un funcionario de Angola] y otros empleados de Sonangol”.
En 2008, los ejecutivos regionales de Frank aprobaron un acuerdo de agencia retroactivo con una empresa propiedad del agente de Angola. Para entonces, la compañía ya le había pagado al agente $688,000, dijo la SEC, y retuvo dos “contratos previamente en riesgo” y ganó dos contratos nuevos.
En 2011 y 2012, el agente pasó 555.000 dólares al funcionario angoleño, dijo la SEC.
Más tarde, Frank firmó tres acuerdos más con el agente de Angola. Entre 2008 y 2014, la empresa le pagó al agente unos 5,5 millones de dólares. Durante ese tiempo, ganó cuatro nuevos contratos en Angola, dijo la SEC.
Parte del liderazgo y la supervisión de Frank de las operaciones de África Occidental estaban ubicados en el extranjero, dijo la SEC, pero muchos altos ejecutivos, incluido el asesor general y el director financiero, estaban ubicados en Houston, Texas.
Frank’s se convirtió en una empresa pública (y emisor) con su oferta pública inicial en agosto de 2013.
“Los empleados de Houston revisaron y aprobaron los contratos” entre Frank’s y el agente, y Frank’s siguió pagando al agente después de convertirse en una empresa pública, dijo la SEC.
La SEC acreditó a Frank’s por la cooperación y la remediación, incluida la presentación de testigos de fuera de los Estados Unidos para entrevistas, la producción voluntaria de documentos relevantes y la terminación de los empleados involucrados y su relación con el agente en Angola.
En una presentación ante la SEC de noviembre de 2022, la compañía dijo que recibió una declinación del DOJ sujeta a una resolución satisfactoria de los reclamos civiles de la SEC, según datos de FCPA Tracker.
