En entrevista realizada al reconocido abogado penalista y experto en gestión de riesgos, Juan Pablo Rodríguez Cárdenas, se destaca la necesidad crítica de aplicar modelos de compliance (cumplimiento y conformidad) en el ámbito electoral para prevenir la infiltración de dineros ilícitos en la política.
Ante un panorama con más de un centenar de precandidatos presidenciales, Rodríguez Cárdenas, socio de la firma RICS Management, explicó que el Compliance Electoral es una herramienta dirigida a partidos, movimientos políticos y candidatos. Su objetivo principal es la contención de riesgos asociados al lavado de activos, la corrupción y la financiación del terrorismo durante los certámenes democráticos.
Puntos clave destacados:
- Prevención vs. Evitación: El experto subrayó que el compliance busca prevenir conductas delictivas sin paralizar la actividad política, actuando como un filtro de integridad.
- La figura del Precandidato: Aunque la normativa actual (como el Decreto 830 de 2021) puede tener vacíos sobre los candidatos, el estándar internacional sugiere que deben ser tratados como Personas Expuestas Públicamente (PEP) debido a su alta visibilidad y riesgo reputacional.
- Debida Diligencia Rigurosa: Rodríguez enfatizó que consultar listas de restricción es solo la «cuota inicial». Una verdadera debida diligencia implica conocer a fondo el origen de los recursos de cada donante y verificar la idoneidad de todo el equipo de campaña, incluyendo revisores fiscales y proveedores.
- Bancarización de Campañas: Recomendó que todos los recursos de campaña se canalicen obligatoriamente a través del sector financiero para eliminar el uso de efectivo, lo cual mitiga significativamente el riesgo de ingreso de capitales de origen desconocido.
Herramientas para la Comunidad de Compliance
Durante la entrevista se presentó la segunda edición del libro de Rodríguez Cárdenas: «Compliance, Lavado de Activos y Corrupción: Una guía de prevención y control». Esta obra actualiza los estándares de 28 países y ofrece herramientas técnicas para oficiales de cumplimiento, contadores, auditores y jueces penales interesados en la lucha contra el crimen organizado.
«Todos los actores del ecosistema, desde el gerente de campaña hasta el revisor fiscal, deben comprometerse con la transparencia y la integridad. El cumplimiento no es solo una obligación legal, es un imperativo ético para proteger la administración pública», concluyó Rodríguez Cárdenas.
Juan Pablo Rodríguez Cárdenas:
Abogado de la Universidad Externado de Colombia, especialista en prevención de blanqueo de capitales con certificaciones internacionales en GRC, blockchain y disrupción tecnológica por el MIT. Es socio de RICS Management y profesor universitario con más de 19 años de experiencia.
Correo: jrodrí[email protected]
Sitio Web: RICS Management
Video de la entrevista realizada por SARLAET Al TABLERO: COMPLIANCE ELECTORAL – Entrevista con Juan Pablo Rodríguez
antilavado
