TRACE celebró su foro anual de los Estados Unidos en Washington, DC, esta semana. Más de 120 compañías se reunieron para evaluar sus programas y escuchar a una extraordinaria variedad de gobiernos, bufetes de abogados y oradores internos.
El Vice Fiscal general Rod Rosenstein pronunció el discurso de apertura, que probablemente sea uno de los últimos en su actual cargo. Señaló la importancia de que las corporaciones puedan adaptar sus programas de cumplimiento, diciendo que “la complacencia puede ser mortal cuando las circunstancias cambian, y las circunstancias siempre cambian”. Parafraseando a Nassim Nicholas Taleb, contando una historia sobre pavos,
Eso ilustra el peligro de olvidar que el desempeño pasado nunca es un indicador confiable de resultados futuros. Cuando se le preguntó al final de la sesión qué es lo próximo para él, el Fiscal General Adjunto no dio ninguna indicación de hacia dónde se dirigirá después. En cambio, dijo que tomaría un tiempo libre antes de tomar cualquier decisión.
A principios de la conferencia, escuchamos a Leslie Backschies con la Unidad de Corrupción Internacional del FBI. Discutió la forma en que el FBI y el DOJ trabajan juntos y observó que existe una proporción de casi uno a uno entre los 32 agentes dedicados del FBI y los 30 fiscales dedicados, lo cual es diferente a cualquier otro departamento y refleja la experiencia especializada necesaria para estos casos complejos. .
Hablando en el mismo panel, David Last, Jefe Adjunto de la Unidad de FCPA en el DOJ, contestó preguntas sobre el uso por parte de los empleados de aplicaciones de mensajería efímeras y la expectativa del DOJ de que las compañías podrán explicar sus políticas sobre el mantenimiento de registros y la retención de datos. , las razones detrás de esas políticas y los pasos tomados para evaluar y hacer una prueba de presión en el uso de estas herramientas por parte de los empleados, para garantizar que se conserven los registros y las comunicaciones pertinentes.
El Sr. Last también señaló que existen razones comerciales y de cumplimiento para gestionar este desafío emergente. Agregó, para concluir, que hay cinco pruebas de la Unidad FCPA de barril para 2019.
Guillermo Jorge, de la firma socia de TRACE Bruchou, Fernández Madero y Lombardi en Argentina, habló sobre el nuevo marco anticorrupción del país y la transición a una aplicación significativa. Compartió detalles sorprendentes sobre el Escándalo de los Cuadernos que se lanzó cuando se descubrieron ocho cuadernos que documentan esquemas de corrupción que involucran a altos funcionarios del gobierno de Argentina.
Los cuadernos fueron guardados por el conductor de un funcionario del gobierno que los usó para registrar un montón de dinero transportado de las empresas de construcción a los destinatarios del soborno. Las sumas a menudo eran tan grandes que la cantidad se estimaba por el peso del efectivo.
Carlos Ayres, socio de Maeda Ayres e Sarubbi Advogados en Brasil, señaló que la aplicación de medidas anticorrupción en Brasil va mucho más allá de la Operación Lavado de automóviles y que las autoridades brasileñas han realizado un intenso control de los programas de cumplimiento en los últimos años. Carlos espera que la aplicación de las leyes contra la corrupción continúe y aumente bajo la nueva administración de Brasil.
Sunny McCall, de TRACE, moderó una discusión con Karen Benson (Vicepresidenta adjunta. Asistente del Director de Cumplimiento, Royal Caribbean Cruises Ltd.) y Kathleen O’Toole, (Asesora Principal, Cumplimiento Global y Seguridad, McDonald’s) sobre enfoques innovadores para la capacitación en cumplimiento.
Al ofrecer sugerencias prácticas para empresas de todos los presupuestos y tamaños, el panel proporcionó información para aprovechar los activos internos, fomentó el uso de enfoques de aprendizaje mixto y propuso “empujones” de comportamiento para mantener la ética y el cumplimiento al frente y al centro.
Explicando que las iniciativas de capacitación de una organización deben alinearse con la evolución del negocio, dijeron que la capacitación futura sobre cumplimiento incluiría modelos predictivos, un enfoque continuo en el contenido “al alcance de su mano” y un mayor énfasis en la conciencia situacional “de la vida real”. .
El evento de dos días concluyó con una animada discusión entre cuatro luminarias de la FCPA, Chuck Duross, Nat Edmonds, Tom Firestone y Richard Grime, que ofrecen predicciones sobre el cumplimiento y las tendencias de cumplimiento para los próximos años.
Esto incluyó un aumento en las denuncias de denuncias y consejos de funcionarios extranjeros encargados de hacer cumplir la ley, una “carrera hacia la cima” con compañías que se imponen un nivel más alto entre sí, y más creatividad para disfrazar los esquemas de soborno como transacciones comerciales típicas.
ALD/FCPA
