La juez federal de distrito Susan C. Bucklew condenó a Larry A. Carr (84, Tampa) a cuatro años en una prisión federal por fraude de valores no registrados. El tribunal también ordenó a Carr que pague más de $ 8 millones en restitución a sus víctimas-inversionistas.
Carr se declaró culpable el 9 de mayo de 2019.
Según los documentos judiciales, Carr se desempeñó como presidente y / u operador único de Cita Trust NA, Inc., Cita Trust Company, NA, Cita Trust Company, Ltd., y Cita Trust Company, AG (colectivamente, «Cita Trust») . Una o más de las entidades de Cita Trust operaban en Florida, mientras que otras pretendían ser fideicomisos o firmas en Suiza.
En 2015, Carr vendió valores no registrados en forma de Cita Trust Investment Notes a una víctima-inversionista. La víctima-inversionista utilizó las ganancias de la póliza de seguro de vida de su difunto esposo para invertir $ 400,000 con Cita Trust.
Carr le dijo al inversionista víctima que $ 100,000 fueron depositados en una cuenta del mercado monetario con un interés del 1.77%, y que los $ 300,000 restantes fueron invertidos en una Nota de Inversión de Cita Trust de dos años que ganó un interés del 4.77%.
Más tarde, en 2015, la víctima-inversionista utilizó los ingresos de la venta de un edificio relacionado con el negocio de su difunto esposo para invertir $ 350,000 adicionales.
La víctima-inversionista le dio a Carr un cheque, que depositó en una cuenta bancaria a nombre de Cita Trust. Carr afirmó que la totalidad de los $ 350,000 se invirtió en un Cita Trust Investment Note de 18 meses que obtuvo un interés del 4.77%.
De hecho, Carr no invirtió los fondos de la víctima-inversionista. Por el contrario, utilizó los fondos para hacer pagos de intereses a los inversionistas víctimas anteriores, para pagar los salarios de sus empleados y para pagar los gastos personales, incluido el pago del alquiler de su automóvil de lujo, gastos de club de campo, facturas de tarjetas de crédito y un diezmo a su iglesia.
Los Cita Trust Investment Notes constituían valores, que debían registrarse en la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC). Sabiendo que las notas no estaban registradas en la SEC y no estaban exentas de registro, Carr las vendió voluntariamente al público, incluso a esta víctima-inversionista. Su esquema de fraude resultó en pérdidas para múltiples víctimas-inversionistas por un monto total de al menos $ 8.174 millones.
Este caso fue investigado por la Oficina Federal de Investigación y la Oficina de Regulación Financiera de Florida. Fue procesado por el fiscal federal adjunto Rachelle DesVaux Bedke.
ALD/Justice.gov
