La agencia anticorrupción de Hong Kong dijo el jueves que acusó al vicepresidente de banca de inversión en Asia de JPMorgan con dos cargos de soborno por tratar de contratar al hijo de un cliente de OPI.
Catherine Leung Kar-cheung enfrenta dos cargos de soborno, según la Comisión Independiente contra la Corrupción o ICAC.
Leung, de 51 años, supuestamente ofreció un trabajo al hijo del presidente de una compañía de logística en 2010 y 2011. La oferta de trabajo fue una recompensa para el presidente que “muestra favor” a JPMorgan por la OPI de su compañía, según el ICAC.
Leung fue puesto en libertad bajo fianza. Está programada para comparecer ante el tribunal el 20 de mayo, dijo el CCIA.
De acuerdo con el comunicado de ICAC, el “programa de recomendación de clientes” de JPMorgan se remonta al menos a 2007.
“El personal directivo en o por encima del rango de director ejecutivo o director administrativo, como el acusado, podría remitir a los candidatos a [JPMorgan] para el puesto junior de analista o asociado”, dijo el ICAC.
En 2016, el DOJ acusó a JPMorgan Chase de violar la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero por otorgar trabajos a familiares y amigos de funcionarios del gobierno chino para obtener acuerdos bancarios. El banco pagó $ 264 millones en multas para resolver la acción de cumplimiento.
El año pasado, Credit Suisse Group AG y su unidad de Hong Kong pagaron al DOJ y a la SEC $ 76.7 millones por un plan de contratación de referencias que violaba la FCPA.
En 2015, BNY Mellon pagó $ 14.8 millones a la SEC para resolver los delitos de la FCPA por proporcionar pasantías a familiares de funcionarios conectados a un fondo de riqueza soberana del Medio Oriente.
En 2016, el fabricante de chips móviles Qualcomm Inc. pagó a la SEC $ 7.5 millones para resolver los delitos de la FCPA por la contratación de familiares de funcionarios del gobierno chino. Los funcionarios decidieron si seleccionar los productos de tecnología móvil de la compañía, dijo la SEC.
Otros bancos que han divulgado investigaciones relacionadas con la FCPA en curso basadas en prácticas de contratación incluyen Citigroup Inc., Barclays PLC, Deutsche Bank, HSBC Holdings plc y Goldman Sachs Group, Inc., según los datos proporcionados por FCPA Tracker .
En Hong Kong el jueves, el ICAC dijo que Leung era responsable del negocio de abastecimiento de JP Morgan Securities (Asia Pacific) y su matriz JPMorgan Chase & Co. cuando ocurrieron los presuntos delitos de soborno.
Ahora trabaja en MizMaa Ventures, una firma de capital de riesgo centrada en la tecnología israelí-estadounidense. El sitio web de la firma describe a Leung como “fundador y socio general”.
Aquí está completo de 16 de mayo de, 2019 ICAC liberación :
Ex director gerente del banco de inversión acusado de soborno por OPI de la empresa de logística
2019-5-16
El ex director general de un banco de inversión ha sido acusado por el ICAC (16 de mayo) de sobornar al presidente de una empresa de logística con un empleo del hijo del presidente con el banco para que el presidente muestre el favor del banco en el compromiso de inversión Bancos o instituciones para la oferta pública inicial (OPI) de la empresa.
Catherine Leung Kar-cheung, de 51 años, ex directora gerente de JP Morgan Securities (Asia Pacific) Limited (JPMS), enfrenta dos cargos por ofrecer una ventaja a un agente, en contra de la Sección 9 (2) (b) de la Prevención del soborno Ordenanza.
El acusado comparecerá en la Magistratura del Este el próximo lunes (20 de mayo) para su mención.
En el momento material, el demandado era un director administrativo empleado por JPMS, una subsidiaria de JPMorgan Chase & Co. (JPM). Ella era responsable del negocio de abastecimiento de JPMS, JPM y sus afiliados.
Alrededor de 2007, JPMS comenzó a contratar candidatos referidos por sus clientes o clientes potenciales bajo el programa de referencia de clientes. El personal principal en o por encima del rango de director ejecutivo o director administrativo, como el acusado, podría remitir a los candidatos a JPM o JPMS para el puesto junior de analista o asociado.
Uno de los cargos alega que el 19 de enero de 2010, el demandado ofreció al presidente de la compañía de logística una ventaja, a saber, un contrato de empleo del hijo del presidente con JPMS, como recompensa para el presidente que muestra su favor a JPMS en el compromiso. o empleo de bancos o instituciones de inversión para la salida a bolsa de la empresa.
El otro cargo alega que entre el 28 de junio de 2010 y el 28 de octubre de 2011, el acusado ofreció al presidente de la compañía logística una ventaja, a saber, el empleo del hijo del presidente con JPMS, con el mismo propósito.
El acusado fue puesto en libertad bajo fianza de ICAC, en espera de su comparecencia ante el tribunal el próximo lunes 20 de mayo.
ALD/FCPA
