La Comisión de Valores e Intercambios anunció hoy una acción de emergencia que le impuso a dos personas la administración de un plan de bombeo y volcado dirigido a los inversores minoristas. La SEC también obtuvo una orden judicial de emergencia que congelaba los activos de los demandados.
De acuerdo con la queja de la SEC, el residente de Florida Garrett M. O’Rourke y el residente de Maryland Michael J. Black trabajaron juntos entre 2016 y 2018 para vender fraudulentamente las acciones de varias compañías de microcapas a los inversores, incluidos los inversores minoristas de edad avanzada, utilizando campañas promocionales de acciones de alta presión .
La SEC alega que, como parte del plan, O’Rourke promocionó agresivamente a las compañías ante posibles inversionistas a través de llamadas en frío no solicitadas durante las cuales mintió repetidamente sobre su asociación con instituciones financieras legítimas y las perspectivas de las compañías de microcapas. Según la queja, O’Rourke también dijo a los posibles inversores que tenía en mente sus mejores intereses y que había encontrado oportunidades de inversión prometedoras para ellos.
En realidad, sin embargo, O ‘ Rourke los estaba llamando para convencerlos de comprar las acciones para que él y Black pudieran vender sus participaciones en las mismas acciones para obtener ganancias. O’Rourke y Black también presuntamente intentaron disfrazar su control sobre al menos una de las compañías de microcapas, EnviroTechnologies International, Inc., para facilitar sus ventas ilegales de acciones de la compañía en el mercado público de valores, generando millones de dólares en ganancias .
«La SEC continúa persiguiendo agresivamente el fraude de microcapas , una fuente continua de daño para los inversores minoristas», dijo John T. Dugan, Director Asociado de Cumplimiento en la Oficina Regional de la SEC en Boston. «Los inversores deben tener cuidado con las partes que utilizan los tipos de técnicas de venta que se alega en nuestra reclamación, incluidas las llamadas no solicitadas y las tácticas de venta de alta presión».
«Pudimos detener el plan de O’Rourke y Black y congelar sus activos a pesar de sus elaborados intentos de ocultar su conducta utilizando plataformas de comercio en el extranjero y un nombre ficticio», dijo Lara Shalov Mehraban, Directora Regional Asociada de Cumplimiento en la Oficina Regional de Nueva York de la SEC. Oficina.
La queja de la SEC, presentada el 17 de julio de 2019 en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Este de Nueva York, acusa a Black y O’Rourke de violar las disposiciones antifraude y de registro de las leyes federales de valores. Además de la congelación de activos y otro alivio temporal obtenido, la SEC está buscando interdictos permanentes, devolución de ganancias supuestamente mal logradas con intereses prejuzgados, multas civiles y centavos de acciones.
En un caso penal paralelo, la Oficina del Fiscal Federal para el Distrito Este de Nueva York anunció hoy cargos criminales contra O’Rourke.
Los inversores pueden encontrar información adicional sobre estafas de bombeo y descarga , incluidas las señales de advertencia de fraude, en Investor.gov. El Grupo de trabajo de estrategia minorista de la Oficina de educación y promoción para inversionistas y la División de Cumplimiento también han emitido alertas para inversionistas sobre estos tipos de fraude, que incluyen alertas para inversionistas: promociones fraudulentas de acciones , alerta para inversionistas: no invite a estafas de inversión a encontrarlo y alerta para inversionistas : Cuidado con las recomendaciones de stock en los sitios web de investigación de inversiones .
Trevor Donelan, Eric Forni, Kathy Shields y Amy Gwiazda, de la Oficina Regional de Boston, y Rhonda Jung, Melissa Coppola y Sandeep Satwalekar, de la Oficina Regional de Nueva York, llevaron a cabo la investigación de la SEC.
La SEC agradece la asistencia de las Oficinas del Fiscal Federal para el Distrito Este de Nueva York y el Distrito de Massachusetts, la Oficina Federal de Investigaciones, la Real Policía Montada de Canadá, la Comisión de Valores de Columbia Británica, la Autoridad de Servicios Financieros de Malta, los Servicios Financieros de Mauricio. Comisión, la Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong, la Autoridad Monetaria de Singapur y la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera.
ALD/SEC.gov
