Las acciones de cumplimiento por parte de las agencias de cumplimiento de Estados Unidos y Europa, así como del Banco Mundial, han llamado la atención sobre los delitos de soborno cometidos por compañías multinacionales en Rusia y otras ex repúblicas soviéticas, en particular en Asia Central.
Junto con firmas de abogados locales, hemos examinado más de cerca la legislación antisoborno y de corrupción de Rusia, Azerbaiyán, Kazajstán, Kirguistán, Turkmenistán y Uzbekistán. Nuestra revisión de la legislación de estos países reveló diferencias significativas:
- Solo Rusia, Azerbaiyán y Kirguistán también castigan a las empresaspor el soborno de funcionarios públicos y el soborno comercial. En Kazajstán, las empresas son castigadas solo por el soborno de funcionarios públicos. No hay responsabilidad de la compañía por el soborno en Turkmenistán y Uzbekistán.
- En todos los países, los empleados de la empresa son responsables del soborno de los funcionarios públicos, independientemente de su posición dentro de la empresa. Sin embargo, en el caso del soborno comercial, Rusia, Kazajstán y Turkmenistán solo castigan a aquellos empleados que desempeñan funciones ejecutivas.
- Las personas extranjeras son castigadas por los delitos de soborno cometidos dentro del país correspondiente en la misma medida que las personas nacionales. Los delitos de soborno cometidos por personas extranjeras fuera del país relevante pueden, bajo ciertas condiciones, ser procesados en todos los países excepto Kirguistán.
- Solo en Rusia las compañías condenadas por soborno enfrentan el riesgo de multas significativas , hasta 100 veces la cantidad del soborno. Los empleados, por otro lado, están expuestos a graves riesgos de sanciones, incluidos varios años de prisión , en todos los países.
- En Rusia, Kazajstán y Uzbekistán, las empresas están obligadas a implementar medidas para prevenir la corrupción . Sin embargo, solo en Rusia pueden las empresas afirmar que han implementado estas medidas para estar exentos de responsabilidad por el soborno.
- En todos los países, los individuos pueden protegerse de la responsabilidad de dar sobornos al presentarse ante las agencias policiales locales. Solo en Rusia y Azerbaiyán las empresas también pueden beneficiarse del autoinforme del soborno.
- Azerbaiyán, Kazajstán, Kirguistán y Uzbekistán han introducido diversas normas destinadas a la protección de los denunciantes de irregularidades . Kazajstán y Kirguistán incluso incentivan tal denuncia de irregularidades con el pago de recompensas monetarias.
- A excepción de Uzbekistán, las leyes de todos los países establecen restricciones de hospitalidad en las relaciones con los funcionarios públicos. Rusia, Kirguistán y Turkmenistán también restringen los obsequios en las relaciones entre organizaciones comerciales.
Los hallazgos muestran que una evaluación de los riesgos de responsabilidad local para las compañías que operan en estos países, que también debe tener en cuenta la imprevisibilidad de las acciones de aplicación de la ley por parte de las agencias locales de aplicación de la ley, debe realizarse individualmente para cada jurisdicción. Se pueden encontrar más detalles en esta descripción general (pdf).
ALD/FCPA
