La Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de EE. UU. Anunció sanciones con dos acuerdos por un total de $ 583,100 al Deutsche Bank Trust Company Americas (DBTCA).
Antilavadodedinero / Treasury.gov
Los asentamientos resuelven las investigaciones de la OFAC sobre aparentes violaciones del Reglamento de sanciones relacionadas con Ucrania.
Específicamente, DBTCA acordó pagar 157.500 dólares por procesar un pago importante, relacionado con una serie de compras de fueloil, a través de Estados Unidos, que involucraba un interés de propiedad de una compañía petrolera designada en Chipre.
En el momento en que procesó el pago, DBTCA tenía motivos para conocer el interés potencial de la compañía petrolera designada, pero no realizó la debida diligencia suficiente para determinar si el interés de la compañía petrolera designada en el pago se había extinguido. Por separado, DBTCA acordó remitir $ 425, 600 para procesar pagos destinados a cuentas en una institución financiera designada. DBTCA no pudo detener los 61 pagos porque no había incluido en su herramienta de selección de sanciones el Código de identificación comercial (BIC) de la Sociedad de Telecomunicaciones Financieras Interbancarias Mundiales (SWIFT) de la institución financiera designada, y la herramienta de selección de DBTCA se calibró para que solo una coincidencia exacta con una entidad designada desencadenaría una revisión manual adicional.
La OFAC determinó que ninguno de los casos fue auto-revelado voluntariamente a la OFAC, y que las aparentes violaciones constituyen casos no graves. DBTCA no pudo detener los 61 pagos porque no había incluido en su herramienta de selección de sanciones el Código de identificación comercial (BIC) de la Sociedad de Telecomunicaciones Financieras Interbancarias Mundiales (SWIFT) de la institución financiera designada, y la herramienta de selección de DBTCA se calibró para que solo una coincidencia exacta con una entidad designada desencadenaría una revisión manual adicional.
OFAC determinó que ninguno de los casos fue auto-revelado voluntariamente a la OFAC, y que las aparentes violaciones constituyen casos no graves. DBTCA no pudo detener los 61 pagos porque no había incluido en su herramienta de selección de sanciones el Código de identificación comercial (BIC) de la Sociedad de Telecomunicaciones Financieras Interbancarias Mundiales (SWIFT) de la institución financiera designada, y la herramienta de selección de DBTCA se calibró para que solo una coincidencia exacta con una entidad designada desencadenaría una revisión manual adicional.
La OFAC determinó que ninguno de los casos fue auto-revelado voluntariamente a la OFAC, y que las aparentes violaciones constituyen casos no graves.
Para obtener más información, visite el siguiente aviso web.
Ya está disponible nueva información sobre las sanciones civiles y los asentamientos informales de la OFAC .
