La Comisión de Bolsa y Valores, SEC, emitió hoy su Informe anual del personal sobre organizaciones de calificación estadística reconocidas a nivel nacional (NRSRO), que proporciona un resumen de los exámenes del personal de la SEC de las NRSRO y analiza el estado de la competencia, la transparencia y los conflictos de intereses entre las NRSRO.
Antilavadodedinero / SEC.gov
En años anteriores, la Oficina de Calificaciones Crediticias (OCR) de la SEC cubrió estas áreas temáticas en dos informes anuales separados. El informe combinado incluye una variedad de cambios sustantivos y organizacionales para proporcionar una mayor transparencia sobre las NRSRO y sus negocios de calificación crediticia, y el mercado en general.
“La supervisión de las organizaciones de calificación estadística reconocidas a nivel nacional es fundamental para el enfoque de la Comisión en la protección de los inversores”, dijo el presidente de la SEC, Gary Gensler. “El trabajo de la Oficina de Calificaciones Crediticias contribuye a nuestros esfuerzos para promover la precisión en las calificaciones crediticias y ayudar a garantizar que las calificaciones crediticias no se vean indebidamente influenciadas por conflictos de intereses”.
“Los exámenes de la OCR protegen a los inversores al examinar el cumplimiento de la NRSRO con las leyes y normas aplicables y al identificar los casos de incumplimiento”, dijo el director de la OCR, Ahmed Abonamah. “El informe proporciona una descripción completa e integrada de las actividades de OCR, lo que demuestra el trabajo excepcional de mis colegas en sus esfuerzos por proteger a los inversores”.
El informe destaca el enfoque basado en el riesgo del programa de examen de OCR. Como se describe en el informe, además de las ocho áreas de revisión obligatorias por ley, el personal de la OCR examinó las NRSRO:
- Consideración de factores y productos ESG;
- áreas de riesgo relacionadas con COVID-19;
- Actividades relacionadas con obligaciones de préstamos garantizados, bienes raíces comerciales y valores respaldados por activos de consumo;
- Cumplimiento de políticas, procedimientos y metodologías con respecto a la calificación de valores corporativos de bajo grado de inversión; y
- Controles, políticas y procedimientos para la calificación de valores municipales.
Los informes anuales de años anteriores están disponibles aquí .
