La Comisión de Bolsa y Valores votó hoy para proponer enmiendas al plan del sistema de mercado nacional que rige el Registro de Auditoría Consolidado (el «Plan CAT NMS»).
Las enmiendas propuestas al Plan CAT NMS requerirían que las organizaciones autorreguladoras que participan en el Plan CAT NMS (los «Participantes») presenten ante la Comisión y publiquen un plan de implementación completo para el Registro de Auditoría Consolidado («CAT») y informes de progreso trimestrales, cada uno de los cuales debe ser aprobado por el Comité Operativo establecido por el Plan CAT NMS y presentado al CEO, Presidente o al funcionario superior con una ubicación equivalente en cada Participante. Además, las enmiendas propuestas incluirían disposiciones de responsabilidad financiera que establecen plazos límite para cuatro hitos de implementación y reducen la cantidad de recuperación de tarifas disponible para los Participantes si se pierden esos plazos límite.
«CAT debe implementarse sin más demoras», dijo el presidente de la SEC, Jay Clayton. «Las enmiendas propuestas están diseñadas para brindar mayor transparencia y responsabilidad a la implementación de la CAT».
El período de comentarios públicos permanecerá abierto durante 45 días después de la publicación de la publicación propuesta en el Registro Federal.
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Hoja de hechos
Acción
Hoy, la Comisión votó para proponer enmiendas al Plan CAT NMS que están diseñadas para disminuir la probabilidad de demoras adicionales en la implementación del CAT al aumentar la transparencia operativa y atribuir la responsabilidad financiera a la obligación regulatoria de los Participantes de implementar el CAT de manera eficiente y expedita .
Enmiendas de transparencia operativa
- Los participantes deben presentar ante la Comisión y poner a disposición del público un plan de implementación detallado e informes de progreso trimestrales en curso.
- Cada documento debe ser presentado al CEO, Presidente, o un funcionario superior de cada Participante con una posición equivalente y luego aprobado por un voto mayoritario del Comité Operativo.
- En la medida en que un documento no sea aprobado por un voto unánime del Comité Operativo, cada Participante cuyo miembro del Comité Operativo no votó para aprobar el documento debe presentar por separado ante la Comisión, y poner a disposición del público, una declaración que se identifique y explique por qué no votó para aprobar el documento en cuestión.
Enmiendas de responsabilidad financiera
- Las enmiendas propuestas establecen plazos límite para cuatro hitos críticos de implementación definidos en la propuesta, basados en gran medida en fechas publicadas previamente por las SRO:
- 30 de abril de 2020: Informes de capital inicial de miembros de la industria inicial
- 31 de diciembre de 2020: Implementación completa de los requisitos de informes de capital básico
- 31 de diciembre de 2021: Disponibilidad total y utilización reglamentaria de la funcionalidad de la base de datos transaccional
- 31 de diciembre de 2022: Implementación completa de los requisitos del plan CAT NMS
- Si los Participantes no cumplen con estos plazos límite, la cantidad de fondos CAT que pueden recuperar de los Miembros de la Industria se reducirá a intervalos regulares.
¿Que sigue?
La Comisión buscará comentarios públicos sobre las enmiendas propuestas durante 45 días después de la publicación de la publicación propuesta en el Registro Federal.
ALD/SEC.gov
