La SEC obtuvo orden de restricción y congelamiento de activos contra dos individuos y dos compañías por esquema Ponzi de $ 6 millones que defraudó a 55 inversores.
Antilavadodedinero / SEC.gov
De acuerdo con la queja de la SEC, Neil Burkholz de Boca Ratón, Florida, y Frank Bianco, de Pembroke Pines, Florida, a través de sus compañías Palm Financial Management LLC y Shore Management Systems LLC, solicitaron a los inversores que representaran falsamente que sus estrategias de negociación de opciones de propiedad eran altamente rentable.
En realidad, como se alega en la demanda, los demandados invirtieron menos de la mitad de los fondos de los inversores y esas inversiones resultaron en pérdidas casi totales. La demanda alega que los demandados se apropiaron indebidamente de los fondos restantes al usarlos para pagar a otros inversionistas y al transferir aproximadamente $ 880,000 de fondos de inversionistas a sí mismos y a sus cónyuges para uso personal. Según la queja de la SEC,
«La acción de emergencia de la SEC tiene la intención de proteger a los posibles inversores de daños futuros al detener lo que alegamos que es un fraude descarado en curso que se dirigió a muchos ciudadanos de la tercera edad y propietarios de pequeñas empresas», dijo Carolyn M. Welshhans, directora asociada de la División de Cumplimiento de la SEC.
«Entre otras cosas, este alivio de emergencia prohíbe a los acusados solicitar nuevos inversores, congela sus activos y les ordena que proporcionen una contabilidad jurada de sus activos».
La queja de la SEC, presentada en un tribunal federal en Miami el 14 de noviembre y revelada el lunes 18 de noviembre, acusa a los acusados de fraude de valores y busca cierto alivio de emergencia, así como medidas cautelares permanentes, devolución de ganancias supuestamente obtenidas con intereses de prejuicio, y sanciones civiles. La denuncia nombra a la esposa de Burkholz, Rhoda Burkholz, y a la esposa de Bianco, Suzanne Bianco, como acusadas de socorro.
Los inversores pueden obtener más información sobre las banderas rojas del esquema Ponzi y consultar los antecedentes de su profesional de inversiones mediante el uso de la herramienta de búsqueda simple y gratuita en el sitio web Investor.gov de la SEC . Los inversores deben ser cautelosos con los profesionales de inversión que no tienen licencia ni están registrados.
La investigación de la SEC fue realizada por Brianna Ripa, John Crimmins, Paul Kisslinger, Dan Furlano y Daniel Maher, con la asistencia de Brian Palechek y Brian Shute. La investigación fue supervisada por la Sra. Welshhans y Amy Friedman. El Sr. Maher y la Sra. Ripa conducirán el litigio para la SEC bajo la supervisión de Jan Folena.
